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国联安德盛稳健证券投资基金2021年第3季度报告

作者:admin 文章来源:本站原创 发布时间:2022-01-13

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月26日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含

  2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  过去三个月-3.25%0.94%-3.91%0.78%0.66%0.16%

  过去六个月-5.88%0.86%-1.39%0.71%-4.49%0.15%

  过去一年14.82%0.97%5.63%0.79%9.19%0.18%

  过去三年82.94%1.03%33.08%0.88%49.86%0.15%

  过去五年82.56%0.94%40.77%0.78%41.79%0.16%

  755.79%1.22%219.20%1.08%536.59%0.14%

  注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:1、本基金业绩比较基准为沪深300指数×65%+上证国债指数×35%;

  2、本基金基金合同于2003年8月8日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月,建仓

  3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛

  稳健证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉

  尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利

  益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利

  本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司

  公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、

  交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

  本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确

  保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严

  格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件

  都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的

  本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单

  边交易量超过该证券当日成交量5%的交易次数为1次,发生原因是为了满足产品合同中相

  本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

  三季度本基金操作有所增多,但总换手率依然很低。本基金降低了汽车、家电、机械、

  和电气设备的配置,增加了房地产、化工、食品饮料和建材的配置。我们操作的基本原则是

  一贯的,即减持估值升高导致长期隐含回报显著下降的品种,同时增持长期隐含回报提升的

  本基金持有较多的地产、家电及家具类股,今年以来表现不尽如人意,主要由于市场对

  地产政策的持续担忧及对其市场规模能否持续的怀疑,然而我们依然看好,主要有以下几点

  原因:1)中国宏大规模的房地产市场仍将长期存在,其对整体经济的贡献依然巨大,短期

  内规模不会显著收缩,政策始终作为周期性内因而存在,既不可能完全压抑市场规模,也不

  可能放任市场自由发展;2)今年以来的地产股估值在低位的水平上继续下跌,目前的估值

  已接近历史最低水平,其中部分具体的资产在我们看来隐含了较高的中期回报;3)行业进

  入高度的分化期,不同管理水平的公司会有不同的盈利能力和资本运作能力,具体的公司需

  要具体分析,宏观行业投资框架并不能描述具体个股的投资价值;4)地产行业整体规模稳

  定的基础上,行业的下游仍然有巨大的发展空间,家电、家居行业本身是可选消费品,其规

  模、品牌、品类分层等均处于早期粗放状态,具有巨大的提升空间,我们长期看好这些服务

  于居民生活品质提升的行业优质公司未来巨大的发展空间;5)行业不友好的宏观背景抑制

  了行业资本的增长,甚至有一定的撤出,从稍远一点的角度来看,居民对房产以及相应的家

  电家居的需求不会缩减,因此行业供给格局反而会变好,一般来说行业资本减退会提高行业

  本报告期内,本基金的份额净值增长率为-3.25%,同期业绩比较基准收益率为-3.91%。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1000002万科A1,100,00023,441,000.009.51

  2002352顺丰控股332,10021,702,735.008.80

  3002572索菲亚1,210,00020,122,300.008.16

  4600309万华化学161,00017,186,750.006.97

  5600887伊利股份400,00015,080,000.006.12

  6000651格力电器280,00010,850,000.004.40

  7002595豪迈科技420,00010,689,000.004.33

  10300124汇川技术120,0007,560,000.003.07

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  101030303国债(3)237,00024,074,460.009.76

  201965421国债06234,00023,421,060.009.50

  3018003国开1401123,46014,469,512.005.87

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本

  基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年

  5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期

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